Брокер Ice-FX

Здравствуйте друзья!


Предлагаю немного отвлечься и рассмотреть одного очень перспективного брокера, который планирует занять значительную часть ниши «инвестиционного сервиса».


Компания называется Ice-FX


1. Юридическая сторона вопроса.

Компания зарегистрирована в Малайзии.

ICE-FX Markets Ltd. зарегистрирована на территории Малайзии (регистрационный номер LL12180), Адрес: Main Office Tower, Financial Park Labuan - Unit Level 11(A), Jalan Merdeka, Labuan FT 87000, Malaysia

Условия для получения финансовой лицензии в Лабуан?

Деятельность Финансовых Брокеров определяется Администрацией Офшорной Зоны Лабуан (Labuan Offshore Service Authority – LOFSA) как “Бизнес, связанный с организацией транзакций между покупателями и продавцами денежных инструментов и осуществления сделок на рынке ФОРЕКС в валюте иной чем малайзийский ринггит, в качестве посредника, получающего брокерское вознаграждение, исключая покупку или продажу иностранных валют для собственных нужд”.

Обратиться за получением лицензии на такую деятельность может офшорная компания, инкорпорированная в соответствии с Законом об Офшорных Компаниях 1990 года, специалисты которой имеют соответствующий профессиональный опыт и квалификацию, со стабильным финансовым состоянием на протяжение минимум 3 лет, предшествующих подаче заявки на лицензирование, желающая организовать свои операции через офшорную зону Лабуан.

Лицензионные требования:

• Финансовый Брокер должен зарегистрировать филиал иностранной компании либо основать офшорную компанию в соответствии с Законом об Офшорных Компаниях 1990 года. Заявка на лицензирование должна быть подана по установленной форме в Министерство Финансов Малайзии через Администрацию Офшорной Зоны Лабуан;
• Компания – заявитель должна предоставить гарантийное письмо от имени головного офиса или материнской компании о гарантиях погашения любых обязательств, которые могут у нее возникнуть;
• Директора и офицеры компании – заявителя должны представить профессиональные и банковские рекомендации для получения предварительного одобрения со стороны Администрации Офшорной Зоны Лабуан;
• Компания – заявитель должна внести уставный капитал в денежной форме в сумме 300 000 малайзийских ринггит, свободных от каких-либо долговых обязательств;
• Ежегодная стоимость брокерской лицензии составляет 5 000 ринггит.

Требования к ведению бизнеса:

• компания – финансовый брокер должна иметь физическое присутствие в Лабуане посредством наличия там регистрационного офиса. Все дилинговые операции компании должны проводиться через этот регистрационный офис;
• компания – финансовый брокер может вести все свои операции в любой иностранной валюте за исключением малайзийского ринггита;
• компания – финансовый брокер не может вести бизнес с резидентами Малайзии за исключением специально авторизованных для этой цели в соответствии с Законом о Валютном Контроле от 1953 года дилеров;
• компания – финансовый брокер должна назначить аудитора и проходить ежегодный аудит;
• компания – финансовый брокер должна в обязательном порядке информировать Администрацию Офшорной Зоны Лабуан о любых изменениях и дополнениях в ее учредительных документах.

Заключение

Примерная стоимость регистрации и лицензирования офшорной компании в Лабуане с последующим лицензированием ее как Финансового Брокера составит:

• Регистрация офшорной компании – от 3000 долларов США.

• Выплата уставного капитала для компании – финансового брокера – около 80 000 долларов США(размещается на депозитном счете в одном из уполномоченных малайзийских банков).

• Пошлина на выплаченный уставный капитал – около 500 долларов США.

• Стоимость лицензии Финансового Брокера – около 1300 долларов США.

• Сопутствующие расходы(банковские и профессиональные рекомендации, консультационные услуги малайзийских юристов, затраты по открытию счета и проч.), экспертная оценка – около 7000 долларов США.

ИТОГО – около 90 000 долларов США.

 

Деятельность Финансовых Брокеров определяется Администрацией Офшорной Зоны Лабуан (Labuan Offshore Service Authority – LOFSA) как “Бизнес, связанный с организацией транзакций между покупателями и продавцами денежных инструментов и осуществления сделок на рынке ФОРЕКС в валюте иной чем малайзийский ринггит, в качестве посредника, получающего брокерское вознаграждение, исключая покупку или продажу иностранных валют для собственных нужд”.

Обратиться за получением лицензии на такую деятельность может офшорная компания, инкорпорированная в соответствии с Законом об Офшорных Компаниях 1990 года, специалисты которой имеют соответствующий профессиональный опыт и квалификацию, со стабильным финансовым состоянием на протяжение минимум 3 лет, предшествующих подаче заявки на лицензирование, желающая организовать свои операции через офшорную зону Лабуан.

Лицензионные требования:

• Финансовый Брокер должен зарегистрировать филиал иностранной компании либо основать офшорную компанию в соответствии с Законом об Офшорных Компаниях 1990 года. Заявка на лицензирование должна быть подана по установленной форме в Министерство Финансов Малайзии через Администрацию Офшорной Зоны Лабуан;
• Компания – заявитель должна предоставить гарантийное письмо от имени головного офиса или материнской компании о гарантиях погашения любых обязательств, которые могут у нее возникнуть;
• Директора и офицеры компании – заявителя должны представить профессиональные и банковские рекомендации для получения предварительного одобрения со стороны Администрации Офшорной Зоны Лабуан;
• Компания – заявитель должна внести уставный капитал в денежной форме в сумме 300 000 малайзийских ринггит, свободных от каких-либо долговых обязательств;
• Ежегодная стоимость брокерской лицензии составляет 5 000 ринггит.

Требования к ведению бизнеса:

• компания – финансовый брокер должна иметь физическое присутствие в Лабуане посредством наличия там регистрационного офиса. Все дилинговые операции компании должны проводиться через этот регистрационный офис;
• компания – финансовый брокер может вести все свои операции в любой иностранной валюте за исключением малайзийского ринггита;
• компания – финансовый брокер не может вести бизнес с резидентами Малайзии за исключением специально авторизованных для этой цели в соответствии с Законом о Валютном Контроле от 1953 года дилеров;
• компания – финансовый брокер должна назначить аудитора и проходить ежегодный аудит;
• компания – финансовый брокер должна в обязательном порядке информировать Администрацию Офшорной Зоны Лабуан о любых изменениях и дополнениях в ее учредительных документах.

Заключение

Примерная стоимость регистрации и лицензирования офшорной компании в Лабуане с последующим лицензированием ее как Финансового Брокера составит:

• Регистрация офшорной компании – от 3000 долларов США.

• Выплата уставного капитала для компании – финансового брокера – около 80 000 долларов США(размещается на депозитном счете в одном из уполномоченных малайзийских банков).

• Пошлина на выплаченный уставный капитал – около 500 долларов США.

• Стоимость лицензии Финансового Брокера – около 1300 долларов США.

• Сопутствующие расходы(банковские и профессиональные рекомендации, консультационные услуги малайзийских юристов, затраты по открытию счета и проч.), экспертная оценка – около 7000 долларов США.

ИТОГО – около 90 000 долларов США.

Лицензия будет так же от данного регулятора, компания в данный момент не принимает средства от инвесторов, так как у них нет именно этой лицензии, на основании которой им подключат банк, ЭПСки, платёжные карты. Да и вообще получив лицензию, открываются практически все двери. 

Что касается юрисдикции – собственно, какая разница? Как показывает практика, все эти регуляции совершенно бесполезны в случае «кидалова» со стороны брокера. Пример компании IronFX говорит о многом (как мне известно, компания не выводит средства своим клиентам), при этом у компании огромное количество всевозможных лицензий и регуляций. 

Нужно понимать следующее: юридически вся цепочка выстраивается таким образом, что бы в дальнейшем не было ответчика по факту мошенничества. 

Поэтому я не вижу смысла предъявлять претензии Ice-FX по поводу страны регистрации и регулирования. Всё это делается исключительно для решения вопроса по: банку (официально принимать средства на банк) и другие платёжные системы.




2. Поставщик ликвидности

В данный момент поставщиком ликвидности является компания Advanced Markets Ltd.

Изначально рассматривался вариант сотрудничества с компанией http://www.cfhclearing.com но в итоге остановились на Advanced Markets.
 

Я не буду вдаваться в подробности технических тонкостей, так как это маловажно. Самое главное:

•  нормальное исполнение ордеров

• минимальные задержки в исполнении открытия\закрытия ордера

• отсутствие «шпилек»

• вывод прибыли в реал

Сейчас делать выводы достаточно сложно, необходимо некоторое время для получения отзывов трейдеров об исполнении ордеров и посмотреть аудиторские отчеты (если в них будет информация о поставщиках ликвидности).

3. Руководство компании

Председатель Совета Директоров  –  Курбанов Алишер Серго-Шахзадаевич обсуждение на ММЖП (жмакни по ссылке). Должность конечно же формальная, а мне не понятно какие функции выполняет данный человек (вопрос записан в блокнотик=))

СЕО – Кондрашов Владимир Сергеевич (http://blackice-invest.ru). Очень часто руководство компании берёт себе именно такую должность, так как по сути выполняют разносторонние задачи (переговоры, тестирования, контроль, постановка задач и прочее), можно сказать, что Владимир один из руководящего состава и имеет влияние на принимаемые решения (вопросики так же в блокнот).